wymagana jest wstępna odprawa pracownika przed wykonaniem transakcji. jeśli transakcja jest transakcją 60-dniową, zastosowanie będzie miało rozpoznane zmniejszenie zysku. Specjaliści ds. zgodności z przepisami wstępnymi ograniczają się do stosowania tego standardu de minimis tylko do dwóch transakcji na papierach wartościowych jednego emitenta w każdym miesiącu kalendarzowym.
Czy zapasy wymagają wstępnej odprawy?
Obrót papierami wartościowymi Spółki jest
dozwolony do określonego limitu progowego, bez wcześniejszego uzyskania zgody Specjalisty ds. Zgodności. Jednak obrót papierami wartościowymi Spółki przekraczającymi limit progowy wstępnej zgody Specjalisty ds. Zgodności byłby warunkiem wstępnym.
Czy istnieją wymogi dotyczące ujawniania informacji dla funduszy inwestycyjnych?
Fundusze powiernicze w ciągu dwóch miesięcy po roku obrachunkowym funduszu iw połowie roku możesz dostarczyć serię raportów finansowych zawierających najnowsze informacje. Należy ujawnić najnowszą listę zawartości portfela, a także inne aktualne informacje. Informacje muszą być aktualne na ostatni dzień roku obrotowego i w połowie roku.
Jakie są wymagania dotyczące funduszy inwestycyjnych?
Chociaż istnieją fundusze powiernicze bez kwot minimalnych, większość detalicznych funduszy powierniczych wymaga minimalnej inwestycji początkowej w wysokości od 500 do 5 000 USD, przy czym fundusze klasy instytucjonalnej i fundusze hedgingowe wymagają minimum w wysokości co najmniej 1 miliona USD lub więcej.
Co jest przedmiotem obrotu publicznegopapiery wartościowe wymagają wstępnego rozliczenia?
Transakcje obejmujące wykonanie i/lub zakup papierów wartościowych zgodnie z planem opcji na akcje pracodawcy. Plany takie mogą dotyczyć osób objętych PTP, ponieważ Osoba Dostępowa posiada Rzeczywistą Własność ich konta. Sprzedaż papierów wartościowych otrzymanych z takich planów musi zostać wstępnie rozliczona.
