Uzyskanie autoryzacji przez FCA (lub zarejestrowanie się w) jest obowiązkowym wymogiem dla każdej firmy, która zamierza prowadzić działania określone w Rozporządzeniu o działalności regulowanej z 2001 r. lub Przepisach dotyczących usług płatniczych 2017. Jeśli Twoja firma pasuje do jednego z tych profili, musisz się zarejestrować.
Jakie firmy muszą być regulowane przez FCA?
Zgodnie z postanowieniami Ustawy o usługach i rynkach finansowych (FSMA) 2000, działalność finansowa musi być regulowana przez FCA. Każda firma (zarówno firma, organizacja non-profit, jak i jednoosobowa działalność gospodarcza) prowadząca działalność regulowaną musi być przez nas autoryzowana lub zarejestrowana, chyba że jest zwolniona.
Kiedy nie muszę mieć autoryzacji FCA?
Zgodnie z ostatnimi przepisami definicja usług związanych z rzecznictwem lub sporami sądowymi jest szersza niż poprzednia definicja „kontrowersyjnej działalności”, co oznacza, że firmy, które nie były w stanie polegać na zwolnieniu z części 20 w przypadku prac przed wydaniem, nie będą potrzebowały być autoryzowanym przez FCA lub polegać na zwolnieniu z części 20 jako …
Kto potrzebuje zgody FCA?
Co najmniej jedna osoba w większości firm udzielających kredytów konsumenckich musi być „zatwierdzona” przez FCA. Ta osoba będzie zatwierdzoną osobą dla Twojej firmy. FCA może zatwierdzić osobę tylko wtedy, gdy jest przekonana, że jest zdolna i właściwa do wykonywania kontrolowanych funkcji, o które się ubiega.
Czy FCA reguluje osoby fizyczne?
FCA tematosoby spełniające wymagania regulacyjne, które muszą zostać spełnione, aby kwalifikować się do statusu osoby zatwierdzonej. Dlatego znajomość wymagań regulacyjnych i sposobów ich osiągnięcia jest niezbędna dla pracowników usług finansowych.