Uprawniona firma, która akceptuje biznes od wprowadzającego, musi spełnić wymagania regulacyjne. Jeśli klienci otrzymają nieodpowiednie porady od wprowadzającego, upoważniona firma może zostać za to pociągnięta do odpowiedzialności i podlegać działaniom regulacyjnym. Wiele autoryzowanych firm otrzymuje prezentacje klientów od osób wprowadzających.
Czy osoby wprowadzające podlegają regulacjom?
Wprowadzenie samo w sobie nie jest działalnością regulowaną. … W związku z tym to, czy wprowadzający musi zostać uregulowany, będzie zwykle zależeć od tego, czy zapewnia rozwiązania objęte art. 25 ustawy z 2000 r. o usługach i rynkach finansowych (FSMA) (działalność regulowana) z 2001 r. (RAO).
Skąd mam wiedzieć, czy muszę podlegać przepisom FCA?
Uzyskanie autoryzacji przez FCA (lub zarejestrowanie się w) jest obowiązkowym wymogiem dla każdej firmy, która zamierza prowadzić działania określone w Rozporządzeniu o działalności regulowanej z 2001 r. lub Przepisach dotyczących usług płatniczych 2017. Jeśli Twoja firma pasuje do jednego z tych profili, musisz się zarejestrować.
Kto musi być regulowany przez FCA?
Zgodnie z postanowieniami Ustawy o usługach i rynkach finansowych (FSMA) 2000, działalność finansowa musi być regulowana przez FCA. Każda firma (zarówno firma, organizacja non-profit, jak i jednoosobowa działalność gospodarcza) prowadząca działalność regulowaną musi być przez nas autoryzowana lub zarejestrowana, chyba że jest zwolniona.
Co to jest autoryzowany przez FCAwprowadzający?
Wprowadzający to osoba wyznaczona przez firmę lub wyznaczonego przedstawiciela takiej firmy do prowadzenia, w ramach wyznaczonej działalności inwestycyjnej, jednego lub obu następujące działania: a) dokonywanie wstępów; (b) dystrybucja promocji finansowych innych niż w czasie rzeczywistym.
